在全球化的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)往往需要在多個國家和地區(qū)申請專利以保護其創(chuàng)新成果。專利分案策略是企業(yè)在全球范圍內(nèi)保護知識產(chǎn)權、優(yōu)化專利布局、增強市場競爭力等的重要手段。不同國家和地區(qū)在專利制度上存在差異，這要求企業(yè)在申請專利時需根據(jù)不同國家和地區(qū)的具體情況，制定靈活多樣的分案策略。本文將探討中國、美國的專利分案策略，分析各自的優(yōu)勢與特點，為企業(yè)制定多國專利布局提供參考。

中國的專利分案策略

專利法實施細則第48.1規(guī)定“一件專利申請包括兩項以上發(fā)明、實用新型或者外觀設計的，申請人可以在本細則第六十條第一款（國務院專利行政部門發(fā)出授予專利權的通知后，申請人應當自收到通知之日起2個月內(nèi)辦理登記手續(xù)。申請人按期辦理登記手續(xù)的，國務院專利行政部門應當授予專利權，頒發(fā)專利證書，并予以公告）規(guī)定的期限屆滿前，向國務院專利行政部門提出分案申請；但是，專利申請已經(jīng)被駁回、撤回或者視為撤回的，不能提出分案申請”。

根據(jù)上述信息可知，中國的專利分案申請的提出時機指導：

第一種分案時機：在專利審查過程中，專利審查員認為一件專利申請中包括兩項或以上發(fā)明，這兩個發(fā)明不符合專利申請單一性的原則時，會通知申請人在指定的期限內(nèi)將其申請分案。

第二種分案時機：申請人在收到國務院專利行政部門發(fā)出的、針對母案授予專利權的通知之日起2個月內(nèi)，主動向國務院專利行政部門提出分案申請。

第三種分案時機：對于國務院專利行政部門已發(fā)出駁回決定的母案，申請人可以在收到該母案的駁回決定之日起的三個月內(nèi)提出分案申請。

第四種分案時機：申請人針對母案的駁回決定提出了復審請求、以及對復審請求決定不服提起行政訴訟期間，申請人也可以提出分案申請。

中國的專利分案申請的材料制作指導：

第一：分案申請的說明書和權利要求書應當基于母案中記載的內(nèi)容，且不得超出原申請公開的范圍。即分案申請不能引入任何在母案中未提及的新內(nèi)容，包括新的技術方案、技術特征或效果等。

第二：分案申請在提交后，被視為一個全新的專利申請，其申請日、優(yōu)先權日等關鍵時間節(jié)點均獨立于母案。即分案申請將按照提交時的法律狀態(tài)進行審查，不受母案審查進度或結果的影響。

第三：分案申請的發(fā)明人應當與母案中的發(fā)明人保持一致或為其子集，以體現(xiàn)對原發(fā)明創(chuàng)造的貢獻者的尊重。然而，在某些特殊情況下（如發(fā)明人變更等），應當在申請文件中明確說明原因，并提供相應的證明材料。

美國的專利分案策略

在美國，專利分案申請是一種常見的專利策略，允許申請人從原始申請（母案）中分割出一部分或全部內(nèi)容，形成新的申請。并且，美國專利分案申請包括分案申請（Divisional Application）、續(xù)案申請（Continuation Application,CA）、部分續(xù)案申請（Continuation-in-part Application,CIP）。以下是針對這三種美國專利分案申請的詳細解釋。

分案申請：

適用情況：當審查員認為原始申請（即母案）包含兩個或更多獨立或有顯著區(qū)別的發(fā)明時，會發(fā)出限制要求（Restriction Requirement），申請人可以選擇將部分發(fā)明作為分案申請遞交，即分案申請通常是審查員對原始申請發(fā)出限制要求的結果。

遞交時機：通常在審查員發(fā)出限制要求后，母案被授權、放棄或申請程序結束之前。

說明書和權利要求書：分案申請的內(nèi)容不能超出母案的公開范圍，即分案申請的說明書通常不會改寫，權利要求內(nèi)容是從母案中分割出來的發(fā)明點。

申請日和專利保護期限：分案申請享有與母案相同的申請日，專利保護期限起算日也與母案一致。

發(fā)明人：分案申請的發(fā)明人應與母案中發(fā)明人一致或為其一部分。

特點：由于分案申請是基于原始申請中未被審查的發(fā)明提出的，因此可以避免與原始申請或其他相關申請之間的重復授權問題。

續(xù)案申請：

適用情況：基于未決的母案申請中公開的一項或多項發(fā)明，但不能增加未在母案申請中公開的主題內(nèi)容。

遞交時機：在母案處于未決狀態(tài)時提出，即母案提出之后、被授權/被放棄/申請程序結束之前。

說明書和權利要求書：續(xù)案申請的說明書基本不做改寫，權利要求可以與母案重疊，也可以是未曾出現(xiàn)在母案的權利要求書中而僅在說明書中披露的技術方案；即續(xù)案申請通常用于母案權利要求撰寫失誤或不合理時的補救措施，續(xù)案申請可以從原始說明書的記載中重新總結權利要求布局，權利要求保護范圍可以和原權利要求重疊，或者是未出現(xiàn)在原權利要求中而僅在說明書中出現(xiàn)的技術方案。

申請日和專利保護期限：與分案申請相同，續(xù)案申請的申請日及優(yōu)先權日與母案一致，專利保護期限的起算日也與母案一致。

特點：續(xù)案申請為申請人提供了在審查過程中調(diào)整權利要求布局的機會，有助于更好地保護其發(fā)明創(chuàng)造。

部分續(xù)案申請：

適用情況：在母案申請的生命周期內(nèi)提交，重復母案申請的部分或全部實質(zhì)內(nèi)容，并增加了在母案申請中未公開的內(nèi)容。

遞交時機：部分續(xù)案申請最好在母案公開前提出，避免母案或其同族成為現(xiàn)有技術文獻，被用以駁回部分續(xù)案中新權利要求的可專利性。

說明書和權利要求書：部分續(xù)案申請允許在母案的基礎上新增技術方案或主題，即部分續(xù)案申請可以包含新增內(nèi)容，說明書記載內(nèi)容可以超過母案公開范圍，權利要求可以增加母案中未披露的新發(fā)明點。

申請日和專利保護期限：部分續(xù)案申請并不必然享有母案的申請日，新增內(nèi)容采用新的申請日，專利有效期是從母案申請日起算的；即新增發(fā)明主題的現(xiàn)有技術界限無法享有母案的申請日，新增發(fā)明主題的評價創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術界限為實際申請日；部分續(xù)案申請的權利保護起算點為母案的申請日，但新增技術方案的保護期限實際上有所縮短。

特點：新增技術內(nèi)容在評估創(chuàng)造性時，其現(xiàn)有技術界限為部分續(xù)案申請的提交日而非原始申請的申請日。這意味著新增內(nèi)容需要面對更廣泛的現(xiàn)有技術挑戰(zhàn)。

分案申請、續(xù)案申請和部分續(xù)案申請是美國專利體系中三種重要的后續(xù)申請方式，它們各自具有獨特的特點和適用場景。分案申請適用于處理包含多個獨立發(fā)明的原始申請；續(xù)案申請則用于修改和完善原始申請中的權利要求；而部分續(xù)案申請則允許申請人在保持原始申請優(yōu)勢的同時引入新的創(chuàng)新點。

結論

不同國家和地區(qū)的專利分案策略各有特點，企業(yè)在制定全球?qū)＠季謺r，需要考慮各國的專利法規(guī)和實踐。通過合理利用分案策略，企業(yè)可以更有效地保護其創(chuàng)新成果，同時適應不斷變化的市場和技術環(huán)境。

而日本、韓國和歐洲在專利分案申請方面也有各自的規(guī)定和實踐，下期再進行詳細分享。